新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）12月20日，貝殼財(cái)經(jīng)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，日前，為發(fā)揮證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家智庫(kù)作用，促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，中證協(xié)向證券公司、相關(guān)基金管理公司發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》，從多方面對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任職、聘請(qǐng)、參加活動(dòng)或?qū)ν獍l(fā)聲等行為提出了要求。
一是公司承擔(dān)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理的主體責(zé)任。中證協(xié)指出，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)登記為證券從業(yè)人員，公司應(yīng)建立首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家管理制度機(jī)制，明確首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家任職條件、聘任和解聘流程、管理部門(mén)和/或分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)業(yè)過(guò)程管理要求、兼職管理及違規(guī)處理措施等。
“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家在一定期限內(nèi)多次因其個(gè)人不當(dāng)言行引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，或產(chǎn)生嚴(yán)重不良影響的，公司應(yīng)從重處理直至解聘?！敝凶C協(xié)指出。
二是公司應(yīng)細(xì)化并執(zhí)行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聘任的規(guī)范要求。《通知》顯示，公司聘任的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，較高的學(xué)術(shù)研究水平，扎實(shí)的理論功底和一定的社會(huì)影響力。公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)擬聘任人員的背景調(diào)查，除上述條件外，還應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其專(zhuān)業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)聲譽(yù)、受處罰情況等，不得聘任存在不良執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的人員。公司原則上只能聘任一名首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表公司對(duì)外公開(kāi)發(fā)表研究觀(guān)點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)。
三是公司應(yīng)加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外發(fā)表意見(jiàn)事前審核?！锻ㄖ凤@示，公司應(yīng)按《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等法律法規(guī)和自律規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家執(zhí)業(yè)過(guò)程管理。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類(lèi)會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀(guān)點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)的，應(yīng)進(jìn)行事前報(bào)備。公司應(yīng)了解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加相關(guān)活動(dòng)的情況，并對(duì)將要發(fā)表的觀(guān)點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)和重大事項(xiàng)審查。未經(jīng)批準(zhǔn)，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家不得私自參加各類(lèi)會(huì)議、活動(dòng)，不得擅自對(duì)外發(fā)表研究觀(guān)點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)。不得以任何形式使用或泄露各類(lèi)保密信息及未公開(kāi)信息，不得編造、傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。
四是公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理?！锻ㄖ凤@示，公司應(yīng)將首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家參加各類(lèi)會(huì)議、活動(dòng)，對(duì)外發(fā)表研究觀(guān)點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)，假冒、仿冒、惡意炒作、曲解首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究觀(guān)點(diǎn)、評(píng)論意見(jiàn)的情形納入公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)假冒、歪曲首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家意見(jiàn)的情形及時(shí)澄清事實(shí)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，依法追究相關(guān)方面責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)輿情監(jiān)測(cè)：做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，及時(shí)識(shí)別、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)輿情。
五是公司應(yīng)督促首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家珍惜行業(yè)和個(gè)人聲譽(yù)?！锻ㄖ凤@示，公司應(yīng)引導(dǎo)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，更好服務(wù)資本市場(chǎng)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)，積極踐行中國(guó)特色金融文化和證券行業(yè)文化。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀(guān)、公平、審慎、專(zhuān)業(yè)、誠(chéng)信的執(zhí)業(yè)原則，負(fù)責(zé)任發(fā)聲。
六是協(xié)會(huì)加強(qiáng)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理?！锻ㄖ凤@示，公司聘任首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的，應(yīng)推薦其加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家專(zhuān)業(yè)委員會(huì)”。協(xié)會(huì)根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)管理辦法》進(jìn)行聘任。首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)自覺(jué)接受協(xié)會(huì)的自律管理，簽署《證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律倡議書(shū)》。未經(jīng)協(xié)會(huì)同意，不得使用協(xié)會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員名義對(duì)外公開(kāi)發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。
中證協(xié)指出，本通知發(fā)布后，2022年發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家自律管理的通知》(中證協(xié)發(fā)(2022]28號(hào))同時(shí)廢止。
近年來(lái)，監(jiān)管不斷加強(qiáng)證券從業(yè)人員的對(duì)外發(fā)聲管理，不少券商明確指出，分析師對(duì)外觀(guān)點(diǎn)必須以研報(bào)為基礎(chǔ)。貝殼財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，日前，有地方證監(jiān)局要求證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)公開(kāi)言論管理，包括發(fā)表言論守底線(xiàn)，在工作之內(nèi)和工作之外的任何場(chǎng)合特別是社交媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)以及各類(lèi)涉眾場(chǎng)合發(fā)表言論必須謹(jǐn)言慎行。
此外，還要求相關(guān)從業(yè)人員不得搞任何形式“低級(jí)紅”“高級(jí)黑”；不得編造、散布謠言或者其他不實(shí)信息；不得利用工作中掌握的信息發(fā)布所謂“內(nèi)部消息”、小道消息“例外論”“特殊論”等；要自覺(jué)抵御金融“精英論”錯(cuò)誤思想，不得發(fā)表低俗、庸俗、媚俗言論，不得炫富、“拜金”等。
校對(duì) 盧茜
