連日來，多家券商密集收到來自各地證監(jiān)局的罰單。12月20日，深圳證監(jiān)局一口氣公布三張罰單，中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經紀業(yè)務違規(guī)展業(yè)被點名。同日，興業(yè)證券兩家分公司、瑞信證券、華金證券、民生證券等多家券商及分公司也被罰。
券商“一哥”收罰單，近半年中信證券數次被點名
12月20日，深圳證監(jiān)局公布多條罰單，其中，券商“一哥”中信證券被出具警示函。
罰單顯示，中信證券在業(yè)務開展過程中，存在兩大問題：一是經紀業(yè)務管理存在不足。如業(yè)務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機號報備管理、違規(guī)信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當等。
二是場外衍生品業(yè)務管理存在不足。在衍生品交易準入環(huán)節(jié)，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。
近半年以來，中信證券多次被監(jiān)管點名。12月初，中信證券江蘇分公司因合規(guī)管理不到位被江蘇證監(jiān)局出具警示函。從違規(guī)行為來看，中信證券鎮(zhèn)江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為。
11月8日，深交所網站發(fā)布兩則監(jiān)管措施。因在保薦深圳市皓吉達電子科技股份有限公司過程中，涉及對發(fā)行人實際控制人認定和控制權穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位等違規(guī)行為，中信證券被采取書面警示，兩位保薦代表人被給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。
今年9月，陜西證監(jiān)局對中信證券陜西分公司及員工劉某出具警示函，并記入證券期貨誠信檔案。陜西證監(jiān)局核查發(fā)現，劉某在中信證券陜西分公司任客戶經理期間，向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品。
券商密集收罰單，招商、興業(yè)、瑞信、民生等被罰
臨近年底，有關券商的罰單被密集披露。12月20日，招商證券、華鑫證券、興業(yè)證券、瑞信證券、華金證券等多家券商收到來自各地證監(jiān)局的罰單。與此同時，民生證券也被深交所采取書面警示的監(jiān)管措施。
其中，招商證券、華鑫證券因經紀業(yè)務違規(guī)被罰。深圳證監(jiān)局指出，華鑫證券存在三大問題，包括經紀業(yè)務相關制度未及時修訂；人員管理不到位；以及個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險。
招商證券則是在經紀業(yè)務管理方面，存在部分業(yè)務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯網平臺從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高于自身風險等級的金融產品。同時，招商證券在場外衍生品業(yè)務管理、交易準入、后續(xù)管理、風險管控等多環(huán)節(jié)存在違規(guī)行為。
同日，興業(yè)證券大連分公司和南京分公司被采取責令改正的監(jiān)管措施。前者存在兩大違規(guī)行為，包括公司業(yè)務費用內部審批、實物禮品出入庫記錄等部分不真實；公司未審慎進行內部自查、向該局報送的材料部分內容無依據。后者存在與非專業(yè)機構投資者開展場外期權交易，以及對于部分分支機構合規(guī)管理不到位等問題。
瑞信證券（中國）被山東證監(jiān)局出具警示函，其作為玉皇化工公開發(fā)行債券受托管理人，在受托管理期間存在以下問題：2020年12月之前，你公司未制定受托管理業(yè)務內部操作規(guī)則，未明確履行受托管理職責的方式和程序；披露的16玉皇04募集資金使用情況與實際情況不符；未按照規(guī)定對部分重大事項出具臨時受托管理事務報告。
華金證券被上海證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)管措施。經核查，華金證券在業(yè)務開展過程中存在多個違規(guī)行為，包括私募資產管理業(yè)務投資管理不規(guī)范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；私募資產管理業(yè)務股票庫管理制度執(zhí)行不到位；代銷金融產品準入制度執(zhí)行不到位；以及銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。
12月20日，深交所也指出，民生證券在恒業(yè)微晶首發(fā)上市的項目保薦過程中存在多個違規(guī)行為，包括未對發(fā)行人研發(fā)管理、采購付款等內部控制情況進行充分核查；未督促發(fā)行人充分、準確披露主營業(yè)務收入結構、主要經營模式以及關聯交易必要性、公允性等信息。對此，民生證券被給予書面警示，保薦代表人趙一明、馮韜被給予通報批評處分。
新京報貝殼財經記者 胡萌
編輯 曲筱藝
校對 趙琳
